Wettelijke informatieverplichtingen van financiële instellingen; een inventarisatie en bespreking

Financiële instellingen worden geconfronteerd met nogal wat melding- en informatieplichten uit diverse bronnen. In deze publicatie komen de informatieverplichtingen aan de orde van financiële instellingen in het kader van de procedure bij de burgerlijke rechter, in het kader van een strafrechtelijk onderzoek en op grond van de mededingingswetgeving. Ook de informatieverplichtingen jegens de belastingdienst en de toezichthouders (AFM, DNB) op de financiële markten zijn geïnventariseerd. Aan het slot van de verschillende hoofdstukken is een praktische handleiding toegevoegd voor het omgaan met onaangekondigde informatieverzoeken. Deze handleidingen zijn afzonderlijk leesbaar en gericht op voor de praktijk belangrijke punten. Als bijlage is een samenvattend overzicht gegeven dat in beginsel bij ieder onaangekondigd onderzoek van een toezichthouder of overheid, waarbij informatie wordt opgevraagd, kan worden gebruikt als leidraad.