Beleggingsinstellingen

Voorwoord
Lijst van frequent gebruikte afkortingen
Overzicht van vaak aangehaalde Europese richtlijnen en verordeningen

1 Wat zijn beleggingsinstellingen? – Prof. mr. J.W.P.M. van der Velden
1.1 Inleiding
1.2 Beleggingsinstelling en verwante figuren
1.3 Kenmerken van een beleggingsinstelling nader beschouwd
1.4 Beleggingsmaatschappij en beleggingsfonds
1.5 Open-end en closed-end
1.6 Fiscaal open en fiscaal besloten
1.7 Subfondsen
1.8 Intern-beheerde beleggingsinstelling
1.9 Juridisch eigenaar
1.10 Afgescheiden vermogen
1.11 Beleggingsinstellingen en duurzaamheid
1.12 Ter afsluiting / 33

2 Soorten beleggingsinstellingen – Mr. drs. M.R. Hoekstra
2.1 Inleiding
2.2 Abi’s en icbe’s
2.3 Real estate fondsen
2.4 Hedgefondsen
2.5 Private equity fondsen
2.6 Durfkapitaalfondsen
2.7 Sociaal ondernemerschapsfondsen
2.8 Geldmarktfondsen
2.9 Lange termijnfondsen

3 Rechtsvormen van beleggingsinstellingen – Mr. M.C.A. van den Nieuwenhuijzen en mr. drs. D.E. Poppema
3.1 Inleiding
3.2 De N.V. en de B.V.
3.3 De coöperatie
3.4 De C.V.
3.5 Het fonds voor gemene rekening

4 Contracteren met een fonds voor gemene rekening: aansprakelijkheid en verhaal – Prof. mr. W.A.K. Rank
4.1 Inleiding
4.2 Beleggingsfondsen en fondsen voor collectieve belegging in effecten
4.3 Beheerder, juridisch eigenaar en bewaarder
4.4 Contracteren met een FGR
4.5 Aansprakelijkheid
4.6 Verhaal en verhaalbaarheid
4.7 Conclusie

5 Markttoegang voor beleggingsinstellingen – Mr. R.E. Labeur
5.1 Inleiding
5.2 De beheerder van een beleggingsinstelling
5.3 Hoofdregel: vergunningplicht
5.4 Vrijstellingen van de vergunningplicht
5.5 Grensoverschrijdend beheer en aanbieden binnen Europa
5.6 Derdelandenregime abi’s en abi-beheerders

6 Bedrijfsvoering van beleggingsinstellingen – Mr. R.K.Th.J. Smits en mr. M. Scheele
6.1 Inleiding
6.2 Rechtsvorm en zeggenschapsstructuur
6.3 Organisatorische vereisten
6.4 Algemene aspecten van de bedrijfsvoering
6.5 Integere uitoefening van het bedrijf
6.6 Screening van beleggers
6.7 Risk, audit en compliance
6.8 Werknemers
6.9 Uitbesteding
6.10 Conclusie

7 Bewaarder: regulering, taken en aansprakelijkheid – Mr. J.H.V.M. Goossens
7.1 Inleiding
7.2 Taken met betrekking tot activa die zich lenen voor bewaring
7.3 Taken met betrekking tot overige activa
7.4 Toezichttaken bewaarder
7.5 Aanstelling bewaarder
7.6 Onafhankelijkheid bewaarder
7.7 Uitbesteding bewaartaken
7.8 Aansprakelijkheid bewaarder

8 Product governance, distributie en duurzaamheid bij beleggingsinstellingen – Mr. drs. R.A. Pattiselanno
8.1 Inleiding: relatie tussen (beheerders van) beleggingsinstellingen en hun distributeurs
8.2 Wettelijk kader Product Governance regels bij beleggings- instellingen
8.3 Kern Product Governance regels onder MiFID II
8.4 Beleggersbescherming: doelgroepbepaling
8.5 Product Governance regels en duurzaam beleggen
8.6 Informatieverplichtingen fondsbeheerder en distributeur
8.7 Productevaluatie
8.8 Slotopmerkingen

9 Informatieverplichtingen en prudentiële vereisten – Mr. K.A. Kralj
9.1 Inleiding
9.2 Prospectus
9.3 KIID en KID