Werkboek Compliance Professional 2021

Inleiding 9
1. Introductie van de LCP (modules 1 t/m 7) en de LCO (modules 1 t/m 5) 10
2. Opbouw van de verschillende modules 11
3. Toetsonderdelen 14
4. Informatie over de praktijk-, huiswerk- en voorbereidende opdrachten 19
5. Register Certified Compliance Professional 30
6. Studietips 31
7. Compliancedocent 32
8. Kennisbank 33
9. DSI-register 33
10. Begrippenlijst 35

1 Compliance en integriteit
Leerdoelen 87
Vragen 89
Opdrachten 91
Zelftoets 93
Antwoorden en feedback vragen 95
Antwoorden en feedback zelftoets 97

2 Compliancefunctie
Leerdoelen 103
Vragen 105
Opdrachten 107
Zelftoets 110
Antwoorden en feedback vragen 115
Antwoorden en feedback zelftoets 117

3 Wet op het financieel toezicht
Leerdoelen 123
Vragen 125
Opdrachten 129
Zelftoets 131
Cases 134
Antwoorden en feedback vragen 138
Antwoorden en feedback zelftoets 142
Antwoorden en feedback cases 145

4 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Leerdoelen 151
Vragen 153
Opdrachten 156
Zelftoets 157
Antwoorden en feedback vragen 159
Antwoorden en feedback zelftoets 163

5 Overige wet- en regelgeving
Leerdoelen 169
Vragen 171
Opdrachten 175
Zelftoets 180
Antwoorden en feedback vragen 185
Antwoorden en feedback zelftoets 191

6 Toezichthouders
Leerdoelen 199
Vragen 201
Zelftoets 205
Antwoorden en feedback vragen 210
Antwoorden en feedback zelftoets 217

7 Overzicht financiële producten en diensten
Leerdoelen 225
Vragen 227
Opdrachten 229
Zelftoets 230
Antwoorden en feedback vragen 232
Antwoorden en feedback zelftoets 235