Werkboek Compliance Professional 2020

Leergang Compliance Inleiding 9

A. Introductie van de LCP (modules 1 t/m 7), de LCO
(modules 1 t/m 5) en de Introductie Compliance 10
B. Opbouw van de verschillende modules 11
C. Toetsonderdelen 14
D. Informatie over de praktijk-, huiswerk- en voorbereidende opdrachten 19
E. Register Certified Compliance Professional 30
F. Studietips 30
G. Compliancedocent 32
H. Kennisbank 32
I. DSI-register 33
J. Begrippenlijst 34

1 Compliance en integriteit
Leerdoelen 85
Vragen 87
Opdrachten 89
Zelftoets 91
Antwoorden en feedback vragen 93
Antwoorden en feedback zelftoets 95

2 Compliancefunctie
Leerdoelen 101
Vragen 103
Opdrachten 105
Zelftoets 107
Antwoorden en feedback vragen 111
Antwoorden en feedback zelftoets 113

3 Wet- en regelgeving Wet op het financieel toezicht
Leerdoelen 119
Vragen 121
Opdrachten 125
Zelftoets 127
Cases 130
Antwoorden en feedback vragen 134
Antwoorden en feedback zelftoets 138
Antwoorden en feedback cases 141

4 Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering
Leerdoelen 147
Vragen 149
Opdrachten 152
Zelftoets 153
Antwoorden en feedback vragen 155
Antwoorden en feedback zelftoets 159

5 Wet- en regelgeving overig
Leerdoelen 165
Vragen 167
Opdrachten 171
Zelftoets 176
Antwoorden en feedback vragen 180
Antwoorden en feedback zelftoets 185

6 Toezichthouders
Leerdoelen 191
Vragen 193
Zelftoets 197
Antwoorden en feedback vragen 202
Antwoorden en feedback zelftoets 209

7 Overzicht financiële producten en diensten
Leerdoelen 217
Vragen 219
Opdrachten 221
Zelftoets 222
Antwoorden en feedback vragen 224
Antwoorden en feedback zelftoets 227
Proeftoets 231
Antwoorden proeftoets 238